CFTC更新外汇品牌“红色名单”

美国商品期货交易委员会(CFTC)周二更新了其警告名单,也就是“红色名单”(RED List),在这份名单中,它警告公众与非法针对美国居民进行金融服务的未经授权的外汇和二元期权公司打交道。
CFTC更新外汇品牌“红色名单”

CFTC更新外汇品牌“红色名单”

CFTC在名单上增加了20家新公司,使警告实体的总数达到168家。

CFTC最近一直在积极清理外汇交易市场,对数十家经纪商和交易应用程序提出了指控。就在上周,CFTC对OANDA Corporation处以50万美元的罚款,原因是该公司未能遵守某些规定,包括未能达到最低资本要求。

今年6月早些时候,Gain Capital UK被CFTC责令支付25万美元的民事罚款,原因是该公司被指控让美国投资者使用其外汇交易平台。该公司还同意交出241671美元,并“停止”任何期货违约行为。

周二的警告也是CFTC打击二元期权从业者的又一行动。此前,一系列案件揭露了这个阴暗行业的大规模欺诈行为。

这份红色名单是“注册缺陷名单”(Registration Deficient List)的缩写,效仿了国外其他监管机构的做法,比如法国金融监管机构AMF,帮助投资者识别可能从事非法行为的未注册外国实体。

美国监管机构的名单中包括一些外汇和二元期权经纪商,这些经纪商似乎在未获得CFTC注册的情况下,就从美国居民那里招揽和/或接受资金。

据CFTC称,许多此类外国实体的行为方式要求它们必须在CFTC注册。通过审查公司是否符合最低财务标准以及披露、报告和记录保存要求,注册使CFTC能够保障一定达到安全性,保证对该行业的监督。

然而,注册并不能保证杜绝不道德公司的欺诈或管理不善,尽管它确实有助于提高行业的安全性和问责性。

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